Зміст:
Національна асоціація торговців цінними паперами, що називається NASD, була об'єднана в регуляторний орган фінансової індустрії - FINRA. Тим не менш, різні типи ліцензій з колишнього NASD все ще існують і позначені з однаковими назвами. FINRA відповідає за регулювання галузі цінних паперів.
Фон FINRA
Орган регулювання фінансової індустрії був сформований у липні 2007 року з об'єднанням NASD з відділом регулювання учасників Нью-Йоркської фондової біржі. FINRA є неурядовим регулюючим органом, відповідальним за виконання правил, що стосуються галузі цінних паперів та його працівників. Членами агентства є компанії, що регулюються. Особи, які працюють у сфері цінних паперів, зазвичай називаються зареєстрованими представниками і проходять тестування та ліцензування FINRA, раніше NASD.
Реєстрація серії 7
Реєстрація представників серії 7 загальних цінних паперів - це ліцензія для фондового брокера, який продає широкий спектр акцій, облігацій, опціонів, фондів та інвестицій у приватне розміщення. У звичайному використанні, людина з цією реєстрацією, як кажуть, має NASD або FINRA серії 7 ліцензії. Будь-яка особа, зайнята в брокерській фірмі, яка взаємодіє з клієнтами, які надають консультації з інвестицій та продають цінні папери, повинна бути зареєстрованим представником серії 7.
Реєстрація серії 6
Зареєстрований представник NASD / FINRA серії 6 має право продавати керовані інвестиційні продукти, включаючи пайові інвестиційні фонди та страхові продукти із змінною вартістю. Представнику серії 6 не дозволяється продавати окремі акції та облігації або займатися торгівлею фондами на вторинних ринках, таких як закриті фонди або фондові біржі. Зареєстрований представник серії 6 часто є страховим агентом, який отримує ліцензію на продаж змінної продукції та взаємного фонду своїм клієнтам. Іншим джерелом роботи для представників серії 6 є продаж коштів у банку чи кредитній спілці.
Інші ліцензії NASD / FINRA
У фірмі з цінних паперів-учасників FINRA, керівник і наглядач повинні також мати ліцензію FINRA на реєстрацію в тій чи іншій формі. Різні позиції в цінних паперах вимагають різних реєстрацій серії NASD / FINRA. Реєстраційні рівні включають рядки 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 і 53. Деякі з цих ліцензій на реєстрацію є головними чи менеджерами для певних типів цінних паперів, таких як Серія 4 для принципал опціонів і серія 51 для муніципального капіталу.